詳細介紹：

鼎信諾内審管理協作系統(IAAP)是北(běi)京鼎信創智科技(jì)有限公司推出的集團審計信息化實施框架中的集團審計協助與共享平台，主要實現内部審計作業(yè)過程中檔案、人員(yuán)、作業(yè)結果、項目、數據等的有效管理，實現跨地域、跨部門(mén)審計資源的調配和審計命令及結果的傳導。它既可以與鼎信諾風險管控與内審作業(yè)軟件(jiàn)無縫銜接，又(yòu)可單獨布設運行，通(tōng)過便捷安全的信息化手段實現集團審計資源的管控調配和内審借調人員(yuán)工(gōng)作管理。

（集團審計信息化實施框架-鼎信諾）

      如框架圖所示，鼎信諾集團審計信息化實施戰略由一(yī)個(gè)集團審計信息門(mén)戶、一(yī)個(gè)集團審計共享平台、一(yī)系列作業(yè)平台、一(yī)個(gè)集團審計支撐平台以及相(xiàng)關基礎設施共同組成。其目标是實現集團審計信息化、一(yī)體化建設，以達到(dào)審計資源的最優化配置和審計工(gōng)作的最有效執行與管控。其中，内部審計協助系統處于信息化戰略框架作業(yè)平台的交通(tōng)樞紐和指揮管控中心位置，為(wèi)審計管理工(gōng)作提供便捷、高(gāo)效、安全的資源管控手段，實現集團審計管理的信息化。

系統介紹 ( System Introduction )

      《鼎信諾内審管理協作系統》是一(yī)套綜合國(guó)内外集團審計管理實踐、植根于本土(tǔ)審計現實需求的全新内部審計管理系統。鼎信諾始終堅持專業(yè)化、高(gāo)标準的要求，綜合十餘年(nián)審計信息化專業(yè)支持服務的成功經驗，從(cóng)我國(guó)内部審計切實需求出發，以信息技(jì)術(shù)與審計監督高(gāo)效結合為(wèi)指針，以信息安全和高(gāo)新技(jì)術(shù)便捷應用為(wèi)目的，全心全意為(wèi)企事(shì)業(yè)單位的審計信息化建設服務。

      IAAP涵蓋模塊主要包括：審計作業(yè)與計劃管理、審計辦公管理、審計項目管理、審計資源管理、審計檔案管理、綜合數據分析與預警、審計資訊及信息管理、組織結構、風險事(shì)件(jiàn)管理、内控評審實施、内審培訓管理、知識庫、信息查詢管理、統計分析、元數據管理、表單管理等。

      内審協作系統涉及七大類角色：系統管理員(yuán)、審計總監、審計項目主管、普通(tōng)審計師(shī)、助理審計師(shī)、内控評測借調人員(yuán)、文件(jiàn)和數據處理人員(yuán)。

      功能(néng)界面及訪問權限因角色不同而異，審計總監、審計項目主管可對特定用戶進行功能(néng)級和表單數據級别個(gè)性化訪問授權。

内審協作系統功能(néng)特點(IAAP System Functions and Attributions)

内審協作管理平台主要包括審計作業(yè)與計劃管理、審計辦公管理、審計項目管理、審計資源管理、審計檔案管理、綜合數據分析與預警、審計資訊及信息管理等關鍵功能(néng)領域，各功能(néng)領域之間高(gāo)度集成，既能(néng)實現與審計作業(yè)程序和數據分析工(gōng)具的離線執行（C/S模式），又(yòu)可實現作業(yè)、管理、分析、文檔傳輸等的聯網整合（B/S模式）。其中，各關鍵功能(néng)領域又(yòu)涵蓋多(duō)個(gè)重要子集功能(néng)，具體包括：

（一(yī)）審計計劃與作業(yè)管理

本模塊主要實現管理層對審計作業(yè)及計劃等方面的檢查和監督，主要分為(wèi)：

 1.審計計劃管理

      根據年(nián)度計劃，生(shēng)成項目編号，完成項目立項。包括年(nián)度計劃、具體項目計劃、計劃列表、計劃變更、備用計劃等。

 2.審前調查

      根據需要開(kāi)展審前調查，編制、審核調查方案，該部分功能(néng)主要支持多(duō)維度的數據導入、按固定格式自(zì)動生(shēng)成調查報(bào)告并以多(duō)種形式展示彙總信息。

 3.審計方案管理

      編制項目實施方案，确定項目組負責人及成員(yuán)、分工(gōng)、時間計劃、審計重點等。

 4.審計通(tōng)知書

      編制、審核并發布審計通(tōng)知書。

 5.審計底稿模闆選取與權責設定

      根據工(gōng)作類型，分類制定程序模闆并建立授權管理體系。

 6.問題與建議

      以審計工(gōng)作底稿和日志(zhì)為(wèi)基礎錄入發現的審計問題與建議。

 7.審計報(bào)告

      自(zì)動編制和保存審計報(bào)告初稿、定稿等。

 8.質量控制

      按照(zhào)權責設置對審計報(bào)告、審計底稿、審計發現和建議等相(xiàng)關材料進行質量複核。

 9.審計整改

       将審計問題與建議傳輸到(dào)審計資源與信息管理模塊，跟蹤落實整改情況，出具和保存審計落實通(tōng)知書。

 10.審計項目結項

       審計流程結束，将審計項目結項，進行項目歸檔。

 11.實現審計質量控制功能(néng)

       包括：審計報(bào)告與審計工(gōng)作底稿的數據差異提示，礦冶總院對本級和下(xià)級審計項目計劃與實際完成情況的審核分析，對本級和下(xià)級審計數據的查詢分析。

      内部審計是一(yī)個(gè)複雜(zá)而專業(yè)的團隊工(gōng)作。涉及審計項目小(xiǎo)組、審計部門(mén)負責人、被審計單位或部門(mén)、審計報(bào)告、文檔底稿管理等多(duō)個(gè)方面。對項目審計風險的分析、内控制度的梳理和評審、數據挖掘與預警、績效與經濟責任考核标準、計劃報(bào)告及文檔管理、質量控制、整改監督等等都需要系統提供強有力的功能(néng)來有效完成，任何重要領域的缺失都将使得内審作業(yè)工(gōng)作出現短闆，進而影響審計監督職能(néng)的高(gāo)效發揮。

（二）審計辦公管理

      審計管理的OA交互模塊，涵蓋7個(gè)關鍵節點：

 1.個(gè)人信息維護

      包括個(gè)人檔案、密碼、用戶名等基本信息。

 2.個(gè)人未辦事(shì)項

      包括代辦任務，完成情況等。

 3.我的消息

      向系統内用戶實現消息的發送與接收。

 4.我的申請

      包括項目立項申請、審計計劃及方案申請、報(bào)告申請、日常事(shì)務申請、資料借閱申請、人員(yuán)調遣申請、費(fèi)用及報(bào)銷申請、電(diàn)子簽章申請等。

 5.我的審批

      包括需經用戶審核或審批各項相(xiàng)關報(bào)告、流程、事(shì)項、任務等。

 6.流程記錄

      包括提交已結束、提交未結束、經手已結束、經手未結束等。

 7.我的資訊

       根據用戶配置而呈現審計新聞、行業(yè)資訊、工(gōng)作信息、審計信息通(tōng)報(bào)、審計要情、内審周報(bào)等。

       本模塊将實現是以日常行政辦公事(shì)務管理為(wèi)基礎，以用戶待辦事(shì)項和用戶資訊為(wèi)核心，集OA、資訊和快速操作。

（三）審計項目管理

      從(cóng)審計項目的立項、實施、報(bào)告、質量複核、整改等方面綜合管理全部審計項目，涵蓋8個(gè)關鍵節點：

 1.項目立項

       包括項目基本情況、人員(yuán)安排、時間規劃、職業(yè)勝任能(néng)力評估、預算(suàn)、成果預測等。

 2.項目審批

      高(gāo)級管理層對項目立項的意見(jiàn)及審批結果，審批記錄查詢等。

 3.項目進度

      全面掌握項目的開(kāi)展情況，支持儀表盤圖形和統計表格兩種模式。

 4.項目報(bào)告管理

      包括審計報(bào)告的提交、溝通(tōng)、修改、定稿、審批、報(bào)送等。

 5.質量複核

      包括底稿包提交、下(xià)載、質量多(duō)級複核等。

 6.整改管理

      包括缺陷彙總、評級、整改意見(jiàn)、整改證據、整改測試及整改結果等。

 7.項目綜合查詢

      針對全部審計項目進行自(zì)定義綜合查詢。

 8.項目效益及罰沒分析

      分析審計項目實施效益、罰沒統計等。提供查詢、統計分析報(bào)表，按照(zhào)管理要求快速生(shēng)成審計報(bào)表，能(néng)夠以多(duō)種格式輸出，為(wèi)領導提供決策支持。

       本模塊将實現對審計項目的監督管理，成本效益分析，質量管理等。

（四）綜合數據分析與預警

      主要包括以下(xià)3個(gè)子模塊：

 1.聯網數據挖掘分析

      主要對審計工(gōng)作所涉及的财務、業(yè)務關鍵數據進行及時挖掘分析。

 2.宏觀層面自(zì)動預警功能(néng)

      對宏觀層面業(yè)務數據與系統内置的制度标準進行對比，自(zì)動預警。

 3.後續跟蹤和處理

      對異常指标進行跟蹤、檢查和處理。

     本模塊在實現數據挖掘分析、自(zì)動預警、後續跟蹤和處理的同時，将引入我國(guó)内部審計行業(yè)中重要薄弱環節——信息安全審計和IT控制合規性審計相(xiàng)關程序和執業(yè)指南(nán)，逐步提升集團審計部門(mén)應對财務及業(yè)務信息化發展中産生(shēng)的IT相(xiàng)關審計風險的能(néng)力。

（五）内控監督評價管理

      涵蓋6個(gè)關鍵節點：

1.通(tōng)過系統發布内部控制監督評價方案。

2.做好内部控制審計與内控監督評價的銜接。

3.現場抽查與評價，内部控制抽查工(gōng)作組按照(zhào)抽查方案開(kāi)展測試，完成監督評價工(gōng)作底稿及缺陷彙總等具體工(gōng)作。

4.與審計作業(yè)管理模塊實現具體測試步驟和工(gōng)作成果的有效對接。

5.出具缺陷彙總清單和評價報(bào)告等相(xiàng)關結論性成果。

6.根據年(nián)底各單位更新自(zì)評價報(bào)告、缺陷整改情況及抽查結果，編寫集團公司内部控制監督評價報(bào)告。

（六）審計資源管理

主要包括：

 1.年(nián)度工(gōng)作檔案庫

      逐年(nián)編制全院年(nián)度審計計劃，逐步要求各業(yè)務中心上(shàng)報(bào)審計項目計劃存檔。

2.審計人力資源管理

      包括員(yuán)工(gōng)檔案、薪酬、績效、工(gōng)時、預算(suàn)等。

3.外聘中介機(jī)構的人員(yuán)、費(fèi)用管理。

4.内部審計人員(yuán)與外聘中介機(jī)構人員(yuán)績效考核管理。

5.統計和反映各下(xià)屬單位審計工(gōng)作的相(xiàng)關情況。

6.統計分析審計項目的實施進度、開(kāi)展情況及審計成果。

7.審計落實整改管理。

      本模塊将實現集團審計資源的有效管理，涉及總部審計部、各下(xià)屬單位審計部、内部審計師(shī)、中介機(jī)構人員(yuán)、業(yè)務部門(mén)人員(yuán)及其他相(xiàng)關人員(yuán)的調派、聘用、績效考核、費(fèi)用管理等，同時實現對審計進度、成果及整改落實情況追蹤的高(gāo)效管理。

（七）審計檔案管理

      主要包括：

 1.審計方案庫

      内置經濟責任、績效、預算(suàn)、工(gōng)程等各種審計相(xiàng)關的審計方案庫，供審計師(shī)借鑒。

 2.審計案例庫

      包括内部審計工(gōng)作案例收集、彙編、整理、發布、查詢等。

 3.審計對象庫

      包括被審計對象相(xiàng)關資料、審計情況等。

 4.法律法規庫

       提供法律法規檔案的收集、彙編、整理、發布、查詢等功能(néng)。

 5.資料檢索

可進行檔案查閱、導出、借閱，并查詢借閱日志(zhì)等。

 （八）審計資訊及信息管理

主要包括：

 1.審計法規信息更新

      自(zì)動更新與内審工(gōng)作相(xiàng)關的法律法規、規章制度等，結合集團現有制度文檔資源，構成知識庫體系。

2.審計資訊管理

      監控企業(yè)審計監督涉及的财務風險、營運風險、法律風險、市(shì)場風險、戰略風險、信用風險等風險信息，根據PEST、波特五力、行業(yè)指标與特性等模型從(cóng)原材料價格、産品價格、物(wù)流、人力資源、行業(yè)趨勢等多(duō)方面生(shēng)成審計資訊庫。

 3.資本市(shì)場行業(yè)數據指标庫

      按照(zhào)行業(yè)細分計算(suàn)上(shàng)市(shì)企業(yè)經營數據，形成行業(yè)指導指标，實現與本院相(xiàng)關數據的對比分析。

 4.國(guó)資委企業(yè)績效考評指标庫

      内嵌國(guó)資委國(guó)有企業(yè)績效考評值體系，按照(zhào)不同層級的行業(yè)劃分、不同地域、不同規模、不同地方性指标等與被評測單位實際值進行自(zì)動比較分析。

       本模塊将實現由知識庫體系、風險信息庫、資本市(shì)場行業(yè)數據指标庫、國(guó)資委考評庫構成的四位一(yī)體的審計資訊及信息庫。

（九）系統配置管理

      主要包括：

 1.系統設置管理

      包括軟件(jiàn)用戶管理、角色管理、角色分配、組織結構、功能(néng)管理等。

 2.表單管理

      包括表單模版、表單設計、查詢方案設計、菜單管理、編碼規則、字典管理、流程表單設置、實體運營狀态等。

      本模塊主要為(wèi)高(gāo)級管理層、系統管理員(yuán)所設計，它能(néng)夠實現用戶、角色、功能(néng)的個(gè)性化配置外，還(hái)能(néng)夠根據需要自(zì)行定制和設計界面、内部邏輯規則、查詢規則以及具體字段的類型、字典表等。增強系統的可配置性和未來可拓展性，擁有相(xiàng)關權限的人經過培訓後可對管理系統輕松進行二次自(zì)定義拓展開(kāi)發。

比較優勢

      鼎信諾内審協作系統除擁有普通(tōng)内審管理系統的文件(jiàn)傳輸、人員(yuán)管理等内審管理常規功能(néng)外，還(hái)具備如下(xià)特殊功能(néng)：

一(yī)、内部控制評審内容可與風控内審作業(yè)軟件(jiàn)同步更新；

      審計師(shī)可将針對内部控制的具體測試工(gōng)作連同測試程序、樣本要求等委派給指定的内控評審借調人員(yuán)；内控評審借調人員(yuán)登錄協作系統對控制描述及相(xiàng)關内容依照(zhào)授權權限進行修改完善并展開(kāi)測試工(gōng)作，将測試結論及證據、底稿等在協作系統中審計項目主管和審計總監等進行分類展示；

二、通(tōng)過系統向下(xià)屬單位下(xià)達文件(jiàn)、數據提交通(tōng)知、審計資訊、消息、催辦事(shì)項等；

三、風險、計劃、方案、内控評審實施與項目為(wèi)基礎，相(xiàng)關人員(yuán)隻能(néng)訪問自(zì)己項目相(xiàng)關的經授權數據，無法查看(kàn)非授權項目的任何信息；

四、風險事(shì)件(jiàn)與風控内審軟件(jiàn)同步，實現多(duō)層級的審計風險識别與管治；

五、人員(yuán)權限訪問控制可到(dào)指定人員(yuán)，也對角色或職務等級訪問權限統一(yī)授權；

六、審計計劃、方案、檔案可由内審作業(yè)軟件(jiàn)上(shàng)傳，也可在協作系統直接提交，在線或郵件(jiàn)方式審批通(tōng)過後執行；